近日，中国认证认可协会发布《管理体系审核员确认准则（修订版）》。修订版准则自

　　据该《通知》，为规范审核员确认工作的管理，加强注册的人员数据的准确性 与可追溯性，改进中国认证认可协会（以下简称“CCAA”）人员注册服务水平，CCAA 对《管理体系审核员确认准则》（CCAA-111） 进行了修订并发布。

　　本次修订将相关确认人员纳入“CCAA 认证人员注册与管理系 统” 管理，同时调整了部分知识和技能要求。修订版准则自2021 年 2 月 1 日起实施，原确认准则同时废 止。为确保 CCAA 管理体系审核员确认工作的连续性，现将有关事 项通知如下：

　　一、因系统数据导入工作的需要，自 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 1 月 31 日，CCAA 将暂停受理确认申请。2021 年 2 月 1 日起，相关确认资格申请须在注册系统中完成，CCAA 不再接受纸质材料申请。

　　二、尚未在注册系统登记的确认人员推荐机构应下载“协 会 3.0人员注册系统开户机构资料”（协会网站 - 人员注册 - 文件下载 - 常用文件），并按要求填写提交 CCAA，CCAA 审核 后反馈推荐机构人员注册系统的登录名和密码。

　　三、已取得确认资格且在有效期内的审核员，请于 2021 年 1 月 5 日前，自行登录注册系统填写基础信息，获取个人档案号 （已有档案号的人员无需进行此操作），并由机构统一提交《确 认人员信息导入数据表》。该表须在 2021 年 1 月 11 日前以 excel 电子版形式报送至CCAA 将确认人员资格信息直接导入至注册系统，并生成相应领域确认 证书。

　　四、已取得相关确认资格的审核员，在修订版准则实施之日起1年内须完成年度确认或再确认的，可免除相应年度确认要求和审核经历要求。

　　中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员注册的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等注册工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。

　　本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》制定，遵循了 GB/T27024《合格评定 人 员认证机构通用要求》、GB/T19011《管理体系审核指南》和 ISO/IEC17021 系列标准有关 要求。

　　CCAA 管理体系审核员确认仅表明确认人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的 个人素质、知识和技能。审核员有没有相应认证领域特定专业能力，由聘用其执业的认 证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA 保证确 认制度和评价过程的科学性、有效性与完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督 和管理的主体责任。

　　1.1.1 为了规范和提高我国管理体系审核员的从业水平，确认其具备从事审核工作所需的 个人素质、知识和技能，保证审核的质量，中国认证认可协会（CCAA）制定本准则。

　　1.1.2 本准则采用了 GB/T27024《合格评定 人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础 的人员评价考核方法，引用了 GB/T19011《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，规定了管理体系审核员的确认要求。确认申请人员：

　　----通过了符合 GB/T27024 规定要求的认证人员能力考核和评价；

　　----达到了 GB/T19011 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能 力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作。

　　1.1.3 所有确认人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家相关法律、法规和规 定。

　　凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件， 其最新的有效版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　　本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与有关标准中的不一样， 以本准则为准。

　　1.4.1 确认 确认是对尚未建立注册制度的相关领域认证人员能力的一种承认。

　　1.4.2 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。

　　注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

　　注2：当两个或两个以上不相同的领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

　　注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

　　1.4.5 高等教育经历 国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。

　　1.5.6 CCAA 注册担保人 拥有非常良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专 业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

　　本章规定了管理体系审核员确认申请人应满足的通用要求，相应认证领域审核员确认 特定要求详见附录 A。

　　a)经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准设立，所从事的管理体系认证活动经 CNCA批准或备案；

　　b)建立与所从事认证活动相适应的认证人员选择评价、培训考核、聘用和管理制度并 形成文件；

　　2.3.1 教育经历要求 申请人应具有大学专科（含）以上高等教育学历，各认证领域有特定要求的详见附录 A相关条款。

　　a)大学本科及以上学历申请人应具有至少4年全职工作经历，且至少具有2年与所申请 的领域相关的专业工作经历；

　　b)大学专科学历申请人应具有至少8年全职工作经历并取得中级（含）以上技术职称， 且至少具有6年与所申请的领域相关的专业工作经历。

　　2.3.2.2 工作经历应在取得教育经历之后获得，研究生学习经历可按50％计算工作经历， 专业工作经历与工作经历可以同时发生。

　　----坚韧不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和 有时可能会引起分歧和冲突；

　　----信息技术及其工具应用能力，即能够熟练使用计算机、手持终端设备及其应用软 件等实施认证工作；

　　----文字表达能力，即能够以足够的速度、准确度和理解力阅读和记录，并形成报告；

　　审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇 到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没解决的分歧意见。

　　审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信 任。具有必要的能力是一个重要的因素。

　　审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过 程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

　　----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的 合理方法

　　审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的， 因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密 切相关。

　　基于风险的方法应对审核的策划、实施和报告具有实质性影响，以确保审核关注于对 审核委托方和实现审核方案目标重要的事项。

　　----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能会影响公正判断 的关系；

　　----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用 机构的书面授权；

　　----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它 利益，也不应在知情时允许同事接受；

　　----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程声誉的虚假或误导性信息；----不以任何方式损害CCAA 及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的 调查进行充分的合作；

　　d）掌握GB/T19011、GB/T27021.1标准知识，并能结合审核所依据的标准有效地运用 到审核活动中；

　　e）理解认证行业的法律和法规和规范性文件知识，并能熟练的运用到审核活动中；

　　初次确认当年无年度确认要求。从初次确认次年起，在确认证书有效期内，审核员 应在每个确认年度内至少完成16学时的继续教育培训（不限领域）。其中至少包括8学时 CCAA组织的课程，另外8学时可由认证机构组织并且开展或参加CCAA组织的课程。

　　b）确认证书有效期内持续满足本文件2.3.4、2.3.5和2.3.6条款要求；

　　e）完成至少2次申请领域的审核经历。当不足以满足要求时，缺少1次申请领域的审核 经历可用2次其他管理体系审核经历替代。

　　申请人应由一名担保人员对其个人素质的适宜性和专业工作经历的真实性作出担保。

　　申请人应首先在CCAA注册/确认系统平台上提交确认申请，按照申请页面要求真实完 整的填写相关信息并提交。依据《认证人员注册、培训收费规则》交纳确认费用。评价过 程一经开始，不论评价结果如何，确认费用将不予退还。

　　3.3.1在受理申请后，CCAA 评价人员对申请资料做评价，提出是否适宜确认的意见。

　　3.3.2 CCAA 注册/确认材料评价部门对确认意见做复核，做出确认决定。

　　3.4.1对已被批准确认/再确认的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发确认证书，证书有 效期3年。

　　3.4.2确认人员使用确认证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得确认证书之 前应签署《个人声明》。

　　3.4.3 CCAA拥有颁发的各类确认证书的所有权。确认人员资格被暂停期间或撤销后，不得 使用相应证书。

　　对于符合标准要求的确认申请，CCAA将在30工作日内完成批准。因申报信息和资料不真实、 不完整或不符合标准要求，造成评价过程延迟的时间，不计入评价时限。

　　4.1.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理确认人员的申诉，包括：

　　4.1.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人 的请求提供该规则。

　　CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对评价人员违反确认要求和行 为规范的行为的投诉。

　　CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在评价活动中 违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。

　　4.2.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申请人 的请求提供该规则。

　　推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推 荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，导致非常严重后果的，CCAA 将按照《注册认证人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。

　　5.2.1对违反行为规范、不满足确认准则要求的审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册 认证人员资格处置规则》给予相应处置。

　　5.2.2确认人员因个人原因不再保持确认资格的，按照《注册认证人员资格处置规则》相 关条款，可以书面形式向CCAA申请注销。

　　申请人应具有计量测试、计量技术、计量管理、计量教学、计量科研及有关标准制修 订等工作经历。

　　a）理解GB/T19022《测量管理体系—测量过程和测量设备的要求》的每项条款的内容 和要求。

　　a）熟练掌握计量学基本知识、测量数据处理、测量不确定度的评定与表示、测量过 程的控制

　　b）熟悉测量设备的计量确认、计量检定和校准技术、测量结果溯源性以及常用统计 技术和方法等相关知识

　　c）掌握有关规定法律法规要求及其与测量管理体系的关系，掌握其在审核中的应用；

　　业务连续性相关工作经历包括业务连续性管理工作（如业务连续性管理的研究、实施、 运作、咨询、审核、教学经历），业务连续性技术工作（如业务连续性科研教学、工程设 计与实施、产品研发与测试等）。

　　a）理解 GB/T30146 《公共安全 业务连续性管理体系 要求》的术语及每项条款的 内容和要求；

　　b）了解安全与恢复（security and resilience）相关法律和法规要求及其与业务连 续性管理体系的关系，了解其在审核中的应用；

　　a）道路交通安全管理工作，包括道路交通安全行政管理、企事业单位道路交通安全 管理；

　　b）道路交通安全服务工作，包括安全生产标准化达标考评、道路交通安全评价、道 路交通安全教育培训、道路交通安全咨询服务；

　　a)理解ISO 39001《道路交通安全管理体系 要求及使用指南》的术语及每项条款的内 容和要求；

　　----不同类型组织道路交通安全管理的策划、支持、运行、绩效评估和改进过程；

　　----道路交通安全系统。道路、道路上的人员/车辆、道路和车辆的使用，应急反应、 伤害处理和康复，以及它们的相互作用；

　　----不同的组织背景和道路交通安全绩效因素。风险暴露因素、最终安全结果因素、 中期安全结果因素；

　　b)了解道路交通安全有关规定法律法规、实施细则、工作规程和指南等要求及其与道路交 通安全管理体系的关系，了解其在审核中的应用；

　　a）企事业单位资产管理工作，包括固定资产管理、无形资产管理、设备设施管理、 知识产权管理等；

　　b）资产管理服务工作，包括资产配置、资产处置、资产评估、资产审计、资产管理 信息服务、资产管理咨询服务等；

　　c）资产管理公共服务工作，包括行政事业性资产管理、资产管理理论方法研究、标 准和规范制修订等。

　　a)理解ISO 55000《资产管理 概述、原则和术语》（GB/T 33172）中所包含的术语、 定义和资产管理原则及其应用；

　　----组织资产价值评估、确定核心资产以及组织资产管理体系成熟度评价的方法。

　　b)了解资产管理相关法律和法规、实施细则、工作规程和指南等要求及其与资产管理体 系的关系，了解其在审核中的应用；

　　A.5 乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员 确认特定要求

　　申请人应具有国家承认的食品工程或相近专业大学本科（含）以上学历。注：“食品工程或相近专业” 包括：食品科学与技术、食品工程与生物技术、食品 安全、农产品加工、水产品加工、制糖工程、粮油加工、生物科学、发酵工程、农学与植 保、畜牧与兽医、水产养殖、渔业科学与技术、化学工程与制药等。

　　乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）相关的专业 工作经历包括：

　　申请人应具有CCAA HACCP体系审核员或食品安全管理体系审核员（不含实习）注册资 格。

　　4.1乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）体系

　　a)熟悉相应乳与乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP） 体系有关技术规范、产品技术要求、安全标准、检验方法和标准；

　　b)掌握审核的标准、方法，能够结合相应乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危 害分析与关键控制点（HACCP）体系相关技术规范特点，对组织的管理控制能力进行审核；

　　c)掌握乳制品生产企业良好生产规范认证（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP） 体系认证的有关知识和规定。

　　4.2 乳制品生产企业良好生产规范（GMP）、危害分析与关键控制点（HACCP）专业知识

　　b)熟悉乳与乳制品生产企业的工厂设计、布局原则、相关的基础设施、设备（包括生 产设备和检测设备）和工作环境要求、特定产品、过程（如工艺流程、生产管理等）和相 关食品安全危害。

　　a）可持续性管理工作，包括：环境、经济以及社会责任等有关的管理、环境管理、 环境监测、清洁生产、节能减排、环境影响评价、社会责任管理和服务等工作经历（包括 研究、实施、运作、咨询、审核、教学等活动）；

　　b）大型活动管理和服务工作，包括：场所管理、大型活动策划、设备设施管理、大 型活动的实施管理等；为大型活动受众提供服务 (如票务、医疗、向导、食品和饮料，运 输、场所选择、供方选择、可获得性、动物福利、腐败和产品责任、商业活动、信息服务) 工作经历（包括为大型活动提供实施、运作、审核、教学等活动）；

　　c）大型活动可持续性管理体系相关工作，包括：大型活动可持续发展管理体系研究、 教学、咨询、标准和规范制修订、项目策划等工作经历。

　　b）了解 GBT27021-4《合格评定 管理体系审核认证机构的要求 第 4 部分：大型活动 可持续性管理体系审核和认证能力要求》。

　　b）了解组织经营大型活动的背景知识，包括相关方对大型活动的需求和期望，及相 关方参与的知识和技术；

　　d）了解大型活动可持续性的设计、策划和开展，包括：大型活动管理周期及其为实 现 ESMS 预期结果的应用（如：大型活动行业运作知识），掌握大型活动生命周期中的可 持续性管理，包括活动设计、策划、实施和遗产处置：

　　f）了解法律和法规要求及其他与大型活动可持续发展报告相关的国家、国际和领域自 愿性的特定协议；

　　g）了解场所特征（室内，室外和虚拟）的知识，包括：场所位置；公共交通和其他 交通的进出方式；毗邻的社区；适宜的劳动力；大型活动对周边地区、 经济、生态和社 区的短期和长期潜在影响；

　　h）了解应用与组织重要可持续性发展议题相一致的运行控制的知识，包括：使用供 应链实现目标和指标的知识；

　　j）理解大型活动可持续性绩效评价，包括：绩效评价指标，这些指标应足以确定组 织大型活动可持续性绩效是不是满足其管理层制订的目标；

　　注：GB/T 24031 提供了更多关于环境绩效评价（ EPE ）的信息。

　　包括现有的和新出现的国家和地方的法律，法规和规章的要求。组织签署的其他要求，包括：

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